2022年4月7日，北京证监局发布《关于对首创证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
首创证券股份有限公司2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟。
按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第十二条规定，该事件达到较大信息安全事件标准。
事后经北京证监局调查，发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因。
首创证券在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。
上述问题反映出首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第三十六条、第五十四条的相关规定。
根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第二十九条和《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，北京证监局决定对首创证券采取责令整改的行政监管措施。
首创证券应对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力，杜绝类似问题再次发生。
对于本次交易系统的事故情况，首创证券相关人士对澎湃新闻称：“公司发生的交易系统故障属于偶发事故，在处理过程中也确实有经验不足的地方。”
“事故发生后，公司高层高度重视，积极配合监管要求进行严格内查，主动处置并落实监管要求，不断完善内控制度、优化业务流程、加强培训教育、提高员工合规意识，力争类似事件不再发生。”
首创证券相关人士同时指出，公司高度重视本次事件，在事件发生后，公司立即成立了应急处置及整改工作小组，在北京证监局要求下完成了该事故的自查和整改。
“下一步，公司将按照北京证监局相关要求对信息系统进行全面自查，加强信息系统安全保障管理及信息技术人员培训，提高信息系统运维能力，尽量杜绝此类事件的再次发生。”上述相关人士说。
此外，该人士强调：“本次事件是偶发事件，影响范围有限。目前公司经营管理一切正常，所有工作都在正常推进中。”
