2018年起，群硕成功助力多家世界五百强企业完成了合规管理工作的转型升级，其中具有代表性的有全球连锁餐饮集团以及全球知名主题乐园。
这两家企业在各自领域内均享有盛誉，但行业差异致使他们在打造合规管理平台时提出了不同的要求。群硕凭借丰富的经验技术，为两家企业量身定制了合规管理平台，专注于企业经营合法与员工行为合规，帮助企业规避潜在风险。
一、大型企业为什么重视合规管理？
从外部视角看，反垄断、税务安全、数据安全等合规要求如同一道道紧箍咒。同时，当新技术、新业态涌现，新的法律政策往往还在酝酿中，企业亟需一套内部合规体系来指导初期运营。
从内部来看，企业规模庞大，员工素质参差不齐，极易引发风险事件。
例如，国庆节前后，A股市场行情火爆，东海证券却在10月8日因合规问题收到江苏证监局的警示函，其营业部的一名员工私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益。
大型企业的政策规定，往往源于公司长期运营的实践总结。历史悠久的公司，其合规管理的工作量也随之增加，因此，合规管理部门借助合规管理平台提升效率成为必然选择。
二、群硕数字化让合规管理流程焕然一新
传统的合规管理主要围绕员工举报展开，通过设立合规热线（如连锁餐厅在门店海报上公示举报电话）或邮箱来收集线索。企业接收到举报后，用表格整理案件，再通过邮件发送给合规律师进行核实，最终确认被举报人的处理结果。
但这种管理方式，除了工作流程难以规范（热线进来的也可能是市场咨询），技术上的缺憾也让企业的管理视角变得十分狭隘。
合规管理平台替代了此前较为原始的管理流程：
当群硕为企业定制的合规管理平台搭建而成，海报上的电话也被二维码取而代之了。
在新的案件处理流程中，合规经办人判断案件类型是否与合规相关（如咨询等非合规事项将被排除在外）。随后，案件会被分配给相应的部门跟进，并由指定的经办人或律师进行处理。经办人会通过电话、邮箱等方式进行调查，并将调查信息记录在平台上。根据调查结果，案件会得出结论（如证实、信息不足等），并生成结案报告进行归档。对于证实的案件，将由各部门负责后续处理。
从举报开始，所有的流程都变成线上，每一步处理工作都得以保存记录。这比员工举报的范畴更广阔，管理层因此对企业合规管理有了从宏观到微观的系统把握。
三、群硕合规管理数字化方案的主要内容
- 员工举报
首先，群硕通过企微提供了更为便捷的员工举报渠道，只需手机扫码就能完成，不用再打电话或发邮件。
与主题乐园不同，连锁餐厅的用户端不仅对员工开放，还及时向普通消费者开放，这有助于营造更良好的营商环境。
这些举报既可以是实名的，也可以是匿名的，由此平台还需要设计保护举报人不被报复的措施。举报码，一组随机生成的编码，用于追踪处理进度，或追加举报信息。因此只有经办人和手握举报码的举报人才能看到内容，确保举报人的隐私得到保护。
- 合规案件管理
之前接收到举报案件，管理端都是用手动去处理，这样的处理方式显然是不够智能的。群硕的合规管理平台为内部合规律师提供了案件管理功能，每个案件都会分配经办人负责调查，并跟进案件情况。
- 合规资源
内部合规律师之间的资源分享平台，类似于资源库的功能，用于存储和分享会议记录、年报、政策、利益冲突等相关内容，促进了合规知识的共享和交流。
- 隐私保护
隐私保护在合规管理中占据核心地位，尤其是举报信息。对于部分实名举报案件，系统采取加密手段保存举报人的姓名、号码及邮箱附件，并实施防盗处理，确保信息仅对授权人员开放。
而关于权限开放这一点，在平台的使用上也有显著体现：第一阶段，平台主要服务于合规部门，若需与HR等其他部门沟通，仍需通过邮件传递；第二阶段，平台向非合规部门开放部分权限，实现多部门在线协作。
- 数据分析
通过多个维度（如案件类型、案件来源等）对合规数据进行分析，并按年按月周期性地进行对比。
例如，在案件类型方面，审视哪一类问题最为频发，有针对性地加强培训；在时间维度上，对比近期与过往的违规情况，分析风险增加的原因。
同时，企业还计划在数据分析中增加市场维度，观察各市场的举报案件情况，以加强合规宣传和培训。
- 合规政策
通过企业微信向内部员工发布公司的合规政策、反腐政策、知识产权、员工隐私等重要信息。员工可以查看并了解公司的合规要求，确保自己的行为符合公司规定。同时，企业还可以通过系统监测政策的阅读情况，确保政策得到有效传达。
- 合规培训
企业为员工提供各种合规培训课程，包括基础课程、进阶课程和年度合规认证等。每个课程都针对不同的员工群体，平台提供了相应的课件和培训安排。企业可以通过系统记录员工的培训情况，并自动生成培训日历，以便直观地了解培训的进展和效果。
- 合作方负面名单
企业合规是开展内外部合作的基本条件。在评估潜在合作伙伴时，有一个核心问题：合作方的评估标准应如何统一？
群硕推出了合作方名单管理工具，将评断行为统一交由合规部门执行。合规部门依据一套既定标准，对合作方进行筛选和评估，形成清晰的合作方清单。其他部门只需依据这份清单来选择供应商，从而大大减轻了工作压力。
- 合规活动
群硕数字化方案将合规融入企业文化中，通过举办企业合规活动来增强员工的合规意识。这些活动包括线上游戏和线下活动等多种形式，旨在让合规意识根植于每一位员工的意识中。活动结束后，相关资料和获奖名单也会在平台上进行沉淀和宣传，进一步扩大合规文化的影响力。
合规管理尽管可能无法帮助企业获得客户上的增长，但其作为企业发展的后盾，能很大程度上帮助企业消除风险障碍。
